Отправить заявку
Файлы для скачивания
Для физических лиц
Брокерское обслуживание
ИИС. Брокерское обслуживание
ДУ
ИИС. Доверительное управление
Для юридических лиц
ДУ
Брокерское обслуживание
Депозитарное обслуживание
Остальное
Новые
Архив
Документы:
Заявление о присоединении (ФЛ) 16.1.pdf
167,3 КБ
Меры по недопущению установления приоритета. Актуально с 01.07.2016 по __.__.____.pdf
67,3 КБ
Методика оценки стоимости Активов. Актуально с 01.07.2016 по __.__.____.pdf
156,3 КБ
Политика осуществления прав по Актуально с 17.05.2018 по __.__._____.pdf
56,7 КБ
Порядок определения инвестиционного профиля_Актуально с 17.05.2018 по__.__.____.pdf
561,6 КБ
Приложение 6 Декларация о рисках к Договору Доверительного управления_Договору доверительного управления на ведение ИИС. Актуально с 17.05.2018 по __.__.____.pdf
432,2 КБ
Приложение 3 Индивидуальная инвестиционная стратегия к Договору Доверительного управления_Договору доверительного управления на ведение ИИС. Актуально с 17.05.2018 по __.__.____.pdf
72,0 КБ
Договор доверительного управления. Актуально с 17.05.2018 по __.__._____.pdf
552,7 КБ
Регламент брокерского обслуживания. Актуально с 15.11.2021 по 21.12.2021.pdf
1,3 МБ
Регламент брокерского обслуживания. Актуально с 01.10.2021 по 14.11.2021.pdf
1,3 МБ
Перевод ИИС
Вы открыли ИИС у другого Брокера и теперь Вам необходимо перевести свои активы
Для этого Вам необходимо:
Шаг 1
Заполнить и нотариально заверить Анкету физического лица
Шаг 2
Подготовить Требование на операцию с Денежными средствами
ВАЖНО: Получателем платежа должен быть указан Брокер, у которого Вам открыт новый ИИС
Шаг 3
Подготовить Требование на операцию с ценными бумагами
ВАЖНО:
- Указать все реквизиты переводимых ценных бумаг (номер госрегистрации, ISIN, количество)
- Заполнить раздел Место зачисления (указываются депозитарные реквизиты Брокера, в котором Вам открыт новый ИИС)
Шаг 4
Подготовить копии документов:
- Паспорт гражданина РФ
- Договор ИИС с новым Брокером
- Договор счета депо, на который переводятся бумаги
ВАЖНО:
Копия должна содержать отметку Копия верна и Подпись
Шаг 5
Направить готовый пакет документов на проверку на почту perevod_iis@yango.pro с темой письма Перевод ИИС. Дождаться подтверждения правильности документов
Шаг 6
После получения подтверждения направить оригинал пакета документов по адресу
ВАЖНО:
В соответствии с Регламентом брокерского обслуживания Вы можете самостоятельно выбрать следующие виды отправления:
- заказное
- заказное с вручением
- экспресс-почта
Обязательно сообщите нам трек-код Вашего отправления для возможности своевременно получить документы.
Полезная информация
Срок Перевода ИИС
Перевод денежных средств займет 1-2 рабочих дня с момента получения оригинала пакета документов
Перевод ценных бумаг займет 1-3 рабочих дней. Однако перевод ценных бумаг — это двусторонняя операция, которая требует наличия встречной инструкции на прием бумаг со стороны депозитария Брокера, у которого Вам открыт новый ИИС. Убедитесь, что Вы подали поручение на прием бумаг.
Важно помнить, что законодательно на перевод активов и закрытие "старого" ИИС у Вас есть 30 дней. Для того, чтобы уложиться в отведенные сроки и не получить отказ в получении налогового вычета за их нарушение, мы рекомендуем начать процедуру перевода с согласования документов, форм и их содержания с Септем Капитал, после получения подтверждения открыть новый ИИС, внести недостающие реквизиты в уже подготовленные формы и незамедлительно направить их нам.
Комиссия за Перевод
За Перевод активов с ИИС в Септем Капитал на ИИС, открытый в другом Брокере, с Вас будет удержана комиссия в соответствии с тарифом. Комиссия удерживается с Вашего ИИС в момент исполнения перевода, поэтому заранее обеспечьте наличие денежных средств на счете. В случае недостаточности средств перевод осуществлен не будет.
Закрытие ИИС в Септем Капитал
В силу закона Ваш ИИС будет автоматически закрыт после перевода всех активов. Информацию о закрытии ИИС Вы сможете найти в Yango, а также в Отчете Брокера за отчетный период, в котором произошло закрытие. По итогам перевода мы сообщим в Федеральную Налоговую службу о дате перевода.
Расчет НДФЛ по переведенным бумагам новым Брокером
По итогам перевода Септем Капитал направит Брокеру, у которого Вам открыт новый ИИС, Справку о переданных активах с информацией о дате открытия ИИС в Септем Капитал, а также составе и стоимости переданных активов.
Можно ли перевести пустой ИИС
Законодательство предусматривает право физического лица передать учтенные на его ИИС денежные средства и ценные бумаги другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг. Таким образом, отсутствие денежных средств и ценных бумаг на ИИС делает невозможным перевод ИИС к другому Брокеру.
Разное
ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ НАСЛЕДСТВА
Сбор информации
Свяжитесь с нотариусом, занимающимся сбором наследственной массы, и сообщите о необходимости направить запрос в ООО ИК "Септем Капитал" почтовым отправлением по адресу
На что обратить внимание
- На брокерском счете (на счете ИИС) наследодателя могут быть не только ценные бумаги, но и денежные средства. Обратите внимание нотариуса на необходимость сбора сведений об остатке денежных средств.
Наследственная масса собрана. Что дальше?
Нотариус выдал свидетельство о праве на наследство активов или доли активов. Свидетельство должно быть передано ООО ИК "Септем Капитал" в оригинале или в виде нотариально заверенной копии вместе с остальными документами
На что обратить внимание
- За время между сбором сведений и выдачей свидетельства о праве на наследство, по ценным бумагам могли пройти корпоративные действия (например, выплата дивидендов, купонов, амортизации или полное погашение облигаций). Такие события могли увеличить денежный остаток на счете наследодателя. Обратите внимание, что денежная величина в свидетельстве не ограничена конкретной суммой и позволяет однозначно определить объем наследуемых денежных средств
- Если причитающаяся по наследству доля не позволяет разделить остаток до целого числа, наследникам следует договориться о распределении дробных частей самостоятельно. При этом если один наследник подает документы отдельно от остальных, ему следует самостоятельно округлить до целого в меньшую сторону (например, наследнику причитается 1/2 от активов наследодателя. На счете остаток облигаций равен 233 шт., остаток денежных средств равен 4806,19 руб., что не кратно двум. В таком случае наследнику следует указать в Требовании на ценные бумаги 116 штук, в Требовании на денежные средства 2403,09 руб.)
ПОЛУЧЕНИЕ НАСЛЕДУЕМЫХ АКТИВОВ
Ценные бумаги учитываются на счетах депо. Для возможности получения наследства откройте такой счет вместе с брокерским счетом (обратите внимание, что на счета типа ИИС не могут быть приняты ценные бумаги)
- Обратитесь в офис какого-либо брокера. Например, ПАО "Совкомбанк" или любого другого.
Счета открыты. Что дальше?
Подготовьте пакет документов:
- Анкета физического лица
- Паспорт гражданина РФ (копия)
- Требование на операцию с денежными средствами
- Требование на Списание ценных бумаг со счета наследодателя
На что обратить внимание
1. Прежде чем передать документы, пришлите их нам на проверку help@yango.pro с Темой письма Наследство Мы проверим и подскажем, что следует изменить при необходимости
2. Для получения Ценных бумаг необходимо осуществить междепозитарный перевод. Для этого депозитарий, в котором Вам открыт счет по вашему поручению должен выставить встречную инструкцию в НКО АО НРД и принять ценные бумаги на свой счет номинального держателя.
Все готово. Как передать документы?
Сообщите нам о готовности передать документы на help@yango.pro с Темой письма Наследство укажите в письме удобное время визита (доступные интервалы: вторник, четверг с 11 до 17 мск). Специалисты компании подтвердят встречу или предложат другой доступный интервал.
Оригиналы документов должны быть предоставлены одновременно со свидетельством по адресу
Я не в Москве или не могу передать документы лично. Что делать?
Документы могут быть предоставлены почтовым отправлением по адресу Просто дополните пакет следующими документами:
- Паспорт гражданина РФ (копия с отметкой Копия верна и Подписью)
- Анкета физического лица с нотариальным удостоверением подписи наследника на ней
Сколько составят расходы на операции?
Подробней с тарифами можно ознакомиться тут
У меня остались вопросы
Напишите нам на help@yango.pro с Темой письма Наследство